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业务活动中存多项违规，深圳瀚墨天成及负责人被证监局出具警示函

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  • 2025-03-25 03:49:05
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根据深圳证监局2月21日公告，深圳瀚墨天成投资管理有限公司及其负责人张波因在私募基金业务活动中存在多项违规行为，受到出具警示函的行政监管措施。　　公告显示，经查，深圳瀚墨天成投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，向外部人员让渡私募基金部分投资管理权限，未尽谨慎勤勉义务。　　同时，公司未按照基金合同约定披露部分基金投资、资产负债以及可能影响投资者合法权益的重大信息。此外，未根据中国证券投资基金业协会的规定及时更新管理人的有关信息。　　根据公告，张波负责深圳瀚墨天成投资管理有限公司日常经营管理、信息披露等工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。　　深圳证监局认为上述行为违反规定，决定对深圳瀚墨天成投资管理有限公司及张波采取警示函措施。　　天眼查信息显示，深圳瀚墨天成投资管理有限公司，成立于2015年，位于广东省深圳市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本2000万人民币，实缴资本500万人民币。　　据天眼查，该公司主要人员为法人兼执行董事、总经理杜贤民及监事杨慧。同时，公司股东也仅有5人，每人持股20%。
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